Especialización financiera
Sector financiero
Cumplimiento normativo y seguridad para bancos, instituciones de fondos de pago electrónico, casas de bolsa, aseguradoras y afores.
Servicios para el sistema financiero
Soluciones especializadas que garantizan la seguridad, eficiencia y cumplimiento normativo en cada operación.
- SPEI
- SPID
- CoDi
- SWIFT
- INDEVAL
- BDT
- PCI DSS
- SOC 2 Tipo 2
- ATM
- Biométricos
- Evaluación SGSI
- Análisis forense
- Resiliencia organizacional
Auditoría y cumplimiento regulatorio
Especialistas en normatividad financiera y marcos de control.
Auditorías de cumplimiento, controles internos y gestión de riesgos institucionales.
Circulares normativas, evaluación de sistemas de pago y seguridad operacional.
Políticas KYC, monitoreo transaccional, listas OFAC y reporte de operaciones.
Controles internos sobre la información financiera (ICFR), pruebas de diseño y eficacia operativa, y remediación de deficiencias.
Evaluación de preparación, diseño de controles y acompañamiento en la auditoría SOC 2 Tipo 2 (AICPA) sobre seguridad, disponibilidad, integridad del procesamiento, confidencialidad y privacidad, para proveedores de servicios del sistema financiero.
Cumplimiento PLD/FT en seguros, AFORES y protección al usuario financiero.
Custodia de valores, liquidación y seguridad en transacciones bursátiles.
Prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
PLD · Prevención de lavado de dinero
Implementación de políticas y procedimientos para identificar, prevenir y reportar operaciones inusuales o sospechosas, con controles de debida diligencia del cliente (KYC), monitoreo transaccional continuo y capacitación especializada.
FT · Financiamiento al terrorismo
Detección y prevención de actividades relacionadas con financiamiento terrorista: análisis de listas de personas bloqueadas, screening de sanciones internacionales (OFAC), reporte inmediato de operaciones sospechosas y colaboración con autoridades.
¿Conversamos?
Un socio director le atenderá personalmente. Diagnóstico ejecutivo de 30 minutos sin costo, presencial o virtual.