Spécialisation financière
Secteur financier
Conformité réglementaire et sécurité pour les banques, les institutions de fonds de paiement électronique, les sociétés de bourse, les assureurs et les gestionnaires de fonds de retraite.
Services pour le système financier
Des solutions spécialisées qui garantissent la sécurité, l'efficacité et la conformité réglementaire de chaque opération.
- SPEI
- SPID
- CoDi
- SWIFT
- INDEVAL
- BDT
- PCI DSS
- SOC 2 Type 2
- ATM
- Biométrie
- Évaluation SMSI
- Investigation numérique
- Résilience organisationnelle
Audit et conformité réglementaire
Spécialistes de la réglementation financière et des cadres de contrôle.
Audits de conformité, contrôles internes et gestion des risques institutionnels.
Circulaires réglementaires, évaluation des systèmes de paiement et sécurité opérationnelle.
Politiques KYC, surveillance des transactions, listes OFAC et déclaration d'opérations.
Contrôles internes sur l'information financière (ICFR), tests de conception et d'efficacité opérationnelle, et remédiation des déficiences.
Évaluation de préparation, conception des contrôles et accompagnement lors de l'audit SOC 2 Type 2 (AICPA) sur la sécurité, la disponibilité, l'intégrité du traitement, la confidentialité et la vie privée, pour les prestataires de services du système financier.
Conformité LBC/FT dans l'assurance, les fonds de retraite (AFORES) et la protection des usagers financiers.
Conservation des titres, règlement-livraison et sécurité des transactions boursières.
Lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme
LBC · Lutte contre le blanchiment de capitaux
Mise en œuvre de politiques et de procédures pour identifier, prévenir et déclarer les opérations inhabituelles ou suspectes, avec des contrôles de connaissance du client (KYC), une surveillance continue des transactions et une formation spécialisée.
FT · Financement du terrorisme
Détection et prévention des activités liées au financement du terrorisme : analyse des listes de personnes bloquées, filtrage des sanctions internationales (OFAC), déclaration immédiate des opérations suspectes et collaboration avec les autorités.
Parlons-en ?
Un associé directeur vous recevra personnellement. Diagnostic exécutif gratuit de 30 minutes, en présentiel ou à distance.