Especialização financeira
Setor financeiro
Compliance regulatório e segurança para bancos, instituições de fundos de pagamento eletrônico, corretoras, seguradoras e gestoras de previdência.
Serviços para o sistema financeiro
Soluções especializadas que garantem segurança, eficiência e conformidade normativa em cada operação.
- SPEI
- SPID
- CoDi
- SWIFT
- INDEVAL
- BDT
- PCI DSS
- SOC 2 Tipo 2
- ATM
- Biometria
- Avaliação de SGSI
- Análise forense
- Resiliência organizacional
Auditoria e compliance regulatório
Especialistas em regulação financeira e estruturas de controle.
Auditorias de conformidade, controles internos e gestão de riscos institucionais.
Circulares normativas, avaliação de sistemas de pagamento e segurança operacional.
Políticas KYC, monitoramento transacional, listas OFAC e comunicação de operações.
Controles internos sobre as informações financeiras (ICFR), testes de desenho e eficácia operacional e remediação de deficiências.
Avaliação de prontidão, desenho de controles e acompanhamento na auditoria SOC 2 Tipo 2 (AICPA) sobre segurança, disponibilidade, integridade do processamento, confidencialidade e privacidade, para provedores de serviços do sistema financeiro.
Compliance PLD/FT em seguros, fundos de previdência (AFORES) e proteção ao usuário financeiro.
Custódia de valores, liquidação e segurança em transações de bolsa.
Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo
PLD · Prevenção à lavagem de dinheiro
Implementação de políticas e procedimentos para identificar, prevenir e comunicar operações incomuns ou suspeitas, com controles de diligência devida do cliente (KYC), monitoramento transacional contínuo e capacitação especializada.
FT · Financiamento do terrorismo
Detecção e prevenção de atividades relacionadas ao financiamento do terrorismo: análise de listas de pessoas bloqueadas, triagem de sanções internacionais (OFAC), comunicação imediata de operações suspeitas e colaboração com as autoridades.
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